康力电梯(13.280,-0.02,-0.15%)股份有限公司

　　证券代码：002367证券简称：康力电梯公告编号：201716

　　2016

　　年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　非标准审计意见提示

　　□适用√不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用√不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用√不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司主要从事电梯、自动扶梯、自动人行道及成套配件的产品研发、生产、销售及整机产品的安装和维保业务。主要产品包括电梯、自动扶梯、自动人行道及成套配件，广泛应用于住宅、商场、酒店、公共设施等诸多领域。

　　公司通过技术引进、自主开发等方式，迅速提升整梯制造水平，致力开发更安全、高效、节能、舒适的电梯产品，重点掌控动力系统、控制系统等核心部件技术，在中低速电梯产品方面，零部件自制率高达70%以上。

　　公司销售模式分直销和代理，在获取订单后，根据配套的建筑和客户的不同需求提供个性化定制方案，形成“订单式生产”的经营模式。

　　随着国民经济的持续发展及城镇化建设进程的推进，中国已然成为全球最大的电梯市场，住宅、公共基础设施、商业设施、旧梯改造、加装电梯等需求，以及未来电梯后市场、物联网、县域市场等市场机遇，电梯行业的发展前景依然广阔。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是√否

　　单位：人民币元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：人民币元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是√否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用√不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　□适用√不适用

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素

　　公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

　　否

　　2016年国内电梯行业面临的现状，既可以说是最坏的时代，也是最好的时代，电梯行业受房地产深层次调整、城市基础建设等方面影响发生格局性变化，喜忧参半。大方面，经济环境处于结构调整、转型升级的阵痛期，国家政策对地产的调控在持续。小方面，电梯产量、销量，表面形势一片大好，仍有增长，但细细品味其实不是这样，市场用量增速进一步放缓，产能过剩，同质化严重，行业竞争、订单争夺更趋激烈，电梯产品价格不增反降，行业增产不增收，行业效益普遍下降。原材料价格波动大，特别是2016年第四季度，原材料价格呈现快速上涨趋势，包括人工成本上升，成本压力上升。全国600多家电梯整机制造企业，优质企业都在采取各种手段应对突变的市场和地产行业分化加剧、集中度提升的变局，而同时，优胜劣汰的原则下，部分行业内企业生存困难，中小企业生存堪忧，订单锐减。

　　在行业增速继续下滑的背景下，面对外资品牌、合资品牌强手如林的竞争环境，公司2016年仍取得了实属不易的成绩。2016年度，公司实现营业收入33.14亿元，同比增长1.34%；实现归属于母公司所有者的净利润4.24亿元，同比减少13.24%；综合毛利率为36.75%，同比提升0.41个百分点，经营活动现金流量净额为3.60亿元，同比提升92.09%。

　　截至2016年12月31日，公司资产总额52.09亿元，负债总额16.88亿元，所有者权益为35.21亿元，资产负债率为32.40%，正在执行的有效订单为43.1亿元（未包括中标但未收到定金的苏州轨道交通3号线、长沙轨道交通4号线、深圳地铁3号、5号、9号线部分电扶梯设备，中标金额共计4.43亿元）。

　　（1）报告期内，公司主要经营成果如下：

　　①非公开发行股票：2016年8月，公司非公开发行新增股份59,052,563股，募集资金9.1亿，用于新建电梯智能制造、基于物联网技术的智能电梯云服务平台、电梯试验中心三个项目，对电梯产品的全流程进行技术升级，提高网络渗透率，实现生产制造智能化、测试研发数字化、营销管理便捷化、安装维保及时化、监控可视化和仓储信息化，打造新康力电梯体系。

　　②营销建设：2016年，康力在基础设施项目领域的实力继续提升。公司在国内中标多个轨交、高铁项目，累计中标金额超过5亿元，占全年营业收入的15%以上，有国内的渝万铁路项目、呼张高铁项目、苏州轨道交通3号线项目、穗莞深城际轨道交通项目、长沙市轨道交通4号线项目、深圳有轨电车示范线项目、深圳地铁3号、5号、9号线部分电扶梯设备，此外还有国外的伊朗马什哈德地铁一号线项目、伊斯法罕地铁一号线项目、设拉子地铁一号线项目、俄罗斯克拉斯诺亚尔斯克机场项目，民族品牌在轨道交通领域大放异彩。

　　经过多年发展，公司已建立起一个层次鲜明、分工有序、布局合理的营销服务网络，截至报告期末，公司已成立分公司和服务中心85家，其中分公司47家，取得A级安装维保资质的有25家。

　　③市场传媒：2016年度，公司多次参加国际电梯展览会，如印度、巴西、印度尼西亚、伊朗、韩国等，向全世界展示民族电梯产品；公司物联网亮相2016上海国际电梯展，运用物联网技术实现电梯的全生命周期的有效监管，实现公司、电梯、人、移动终端等全面互联，提升工作效率，保障乘客安全；参加2016中国国际轨道交通博览会，跟着国家战略“一带一路”走出去，着力扩大海外市场，提升品牌实力和地位，将以更积极的姿态全力支持公共基础设施建设，为促进国家经济发展繁荣做贡献。

　　公司成立近20年来，始终以做强民族品牌为己任，在全国构建面积逾141万平米的产业基地，旗下拥有13个全资控股子公司，布局全球营销网络，产品远销多个国家和地区，并两度登录纽约时代广场，向全世界展示中国品牌独特魅力，开创并引领一个属于中国电梯品牌的国际时代！

　　④质量管理：公司荣获2016年江苏省质量奖，为省政府最高质量奖项，体现了公司生产经营管理质量、产品质量、客户服务质量、社会责任履行等方面的综合经营管理水平。

　　公司曾获得“苏州市质量管理奖”、“行业质量金奖”、“苏州市十大自主品牌”、“苏州市市长质量奖”等称号。2016年，公司还获得了江苏省“自主工业品牌五十强”、“江苏省优秀企业”等荣誉。

　　公司将继续抓好质量管理工作，以获得江苏省质量奖为新的契机，不断追求，不断开拓，以产品零缺陷为目标，提升质量文化，建设卓越型组织，质量管理再上新台阶。

　　⑤制造与技术：2016年，公司在原有制造体系的基础上，新引进行业领先的进口威猛生产线、电泳喷涂流水线等智能制造设备，提升自动化水平，全年电扶梯销售量达2.18万台；随着多年研发，10米/秒超高速电梯已进入试验塔测试，公司全年研发投入1.34亿元。技术研发创新使公司保持在行业先进行列，及时沟通、加强互动，了解市场需求，以市场和用户为导向研发产品，紧握市场脉搏；加强产品系列化、标准化、通用化，博采众长、加工改造，持续不断地对现有产品进行改进和优化，提升产品的可靠性和稳定性；产品质量严格把关，提高产品性价比和市场竞争力。截至报告期末，公司累计获得发明专利54项，实用新型专利688项，外观设计专利40项及11项国际PCT认证，共计793项。

　　⑥信息化：继公司入选全国600家两化融合管理体系贯标试点企业之后，历时一年，公司顺利获得了两化融合管理体系评定证书，为公司导入的第七个认证管理体系。期间，公司认真学习贯彻两化融合政策，将两化融合工作提升至战略层面，新增、修订文件15个，围绕“统筹两化融合、协同创新物联、打造新型能力、建设智慧企业”的两化融合方针，通过科学系统方法逐步提升两化融合效果。未来，公司将继续坚持工业化和信息化融合创新的道路，强化信息环境下的竞争优势，提升核心竞争力。

　　2016年12月，公司与百度签约借助“百度天工”建设物联网大数据平台，进一步推进物联网、云计算、大数据、人工智能等技术的发展，实现预测性电梯维护服务，为使用者及客户提供更智能化的垂直交通解决方案，提升公司电梯安装、维保后市场服务的竞争力。

　　公司已成功运用M2M智能互联技术，将电梯、维保站点、维保人员连接起来，进行精细化、数字化管理，有效实现定期维保的监督查核，及时追踪处理电梯运行问题，从电梯安装到维保各个环节大幅提高了服务执行率，确保电梯运行安全。

　　⑦扩大企业版图：2016年3月，公司全资子公司苏州工业园区康力机器人(22.150,-0.35,-1.56%)产业投资有限公司完成工商注册登记，注册资本2亿，专注于机器人产业投资、投资咨询。

　　2016年6月，苏州工业园区康力机器人产业投资有限公司出资参股苏州瑞步康医疗科技有限公司，以外骨骼机器人中的关节技术为突破口，重点开发适用于智能假肢的智能膝关节和踝关节产品，在康复机器人、外骨骼机器人领域有广阔的拓展空间。

　　同期，公司加入代表中国机器人发展水平的中国机器人产业联盟，将有利于促进行业之间的交流与合作，丰富公司产品结构，扩大公司在智能机器人领域的竞争优势。

　　2016年8月，公司全资子公司中山广都机电有限公司正式更名为广东康力电梯有限公司，标志着该公司由生产部件到生产整机的转变，未来将与成都康力电梯有限公司一起成为公司产能新的爆发点。

　　2016年10月，经过近半年的筹备，公司全资子公司杭州法维莱科技有限公司正式开业，集研发、制造、销售电梯部件和新能源相关产品于一体，借助地域、人力资源、互联网等有利条件，将快速发展为公司极富潜力的新生力量。

　　⑧员工持股：基于对未来发展的信心，为建立长效的激励机制，充分调动员工工作积极性，结合公司的实际情况，公司对内部董事、监事、高级管理人员和骨干员工实施员工持股计划，以促进公司未来持续、健康、稳定发展。

　　截至2017年3月9日，东吴-招行-康力电梯员工持股计划1号定向资产管理计划已通过深圳证券交易所交易系统累计购买公司股票29,725,086股，成交金额为414,633,902.15元，成交均价约为人民币13.95元/股。

　　⑨信息披露：2016年度，公司共召开4次股东大会、9次董事会、7次监事会会议，会议的召集、通知、召开、审议事项、表决程序、决议公告均符合相关制度规定。2016年度，公司持续提高信息披露透明度，发布各类公告共121项，深圳证券交易所信息披露考评保持A级，接待投资者现场调研113人次，接听投资者来电167人次，网络业绩说明会回复投资者提问40个，互动易平台回复率100%。

　　（2）行业格局及发展趋势

　　过去十多年，受益于城镇化和房地产繁荣，国内电梯的需求量与日俱增，并从2005年开始进入爆发式增长。2001-2015年，我国电梯产量的年复合增速达到了22%。随着房地产市场的调整，电梯行业面临考验，行业增速自2015年开始下滑。房地产的变化，无疑对电梯行业、电梯企业有着至关重要的影响。尤其是目前“去库存”这一政策的实行，一定程度限制了新建建筑的增加。

　　但从电梯人均保有量来看，在中国城镇化速度加快的背景下，电梯保有量仍存在较大的提升空间。我国2015年人均电梯保有量约为32.2台／万人，超出世界平均水平16台／万人，但与城镇化率较高的欧美发达国家相比，仍有差距，仅仅为日本的1/6，德国的1/4。此外通过数据分析，无论以电梯销量和房地产新开工面积测算电梯配比，或以电梯销量和同期的房地产竣工面积测算电梯配比，都是上升趋势，变化的背后是人们对便捷性要求提升，致使电梯配比提升。2015年我国电梯配比指标(电梯配比指标=电梯销量/房屋竣工面积)创出新高,达到9.3台/万平，这也是电梯行业平稳发展的主要因素之一。

　　新型城镇化建设是我国经济发展的最大动力，将从民用住宅、商业配套设施、公共基础设施、电梯后市场维保服务、电梯更新改造旧楼加装、绿色环保节能电梯六个方面拉动电梯需求。行业危中有机的是，基础设施建设包括地铁、高铁、机场项目给行业带来电梯用量，改造、加装电梯项目明显增加，百强县城镇化方兴未艾，百强房地产企业的发展为电梯品牌企业带来利好，维保业务整合、提档成为行业新增长点。

　　（3）公司发展战略

　　受房地产行业深度调控影响，电梯行业也遇到了前所未有的挑战，以市场增量为发展动力的时代和阶段逐步结束。作为电梯行业民族品牌的领跑者，经过20年的创业拼搏，公司重新审视我们的价值观与基本理念，重新梳理经营发展现状，冷静认清行业严峻形势，继续弘扬艰苦拼搏的创业精神，锐意进取、创业创新，虚心向标杆企业学习，公司仍面临提升、成长的巨大挑战和机遇。公司将坚持“世界品牌、中国领跑”战略，巩固地产，拥抱城建，注重行业资源性整合，抵御风险，继续增强综合竞争实力，拥有超越的自信。

　　（4）2017年的工作重点

　　2017年，公司将深入推进“九大创新”战略，以开源节流为抓手，全面提高公司综合管理和运营能力。

　　①文化理念创新

　　理念和价值观是一切的源头。在公司成立20周年的重要时间节点上，全体员工统一思想，坚守理念，做有正念、有正气、有正行的康力人，用新思想、新理念持续推进变革和创新。

　　②营销模式创新

　　开拓营销思路，推广“价值营销”，“解决方案营销”和“服务营销”等手段；拓展营销渠道，深耕基础设施、战略客户和县域经济；加大海外营销力度，沿着一带一路走出去，提高海外市场份额和占比；推进改造和加装电梯业务。

　　③技术研发创新

　　以市场和用户需求为导向研发新产品，提高产品的市场竞争力；持续不断地加强对现有产品的改进和优化，提高产品可靠性和稳定性；加强产品系列化、标准话、通用化，提高产品性价比，同时有利于产品整个环节的质量控制。

　　④管理信息化创新

　　以生产和业务管理为基础，实现全流程信息化。

　　⑤绩效制度创新

　　全方位推进绩效考核制度，根据日常和综合考核评分，实现“最小单元”绩效考核，进一步激发企业活力，缓解经营压力。

　　⑥智能制造创新

　　全面提升智能制造水平，包括人员素质和流程管理信息化水平，实现真正的智能制造，即：不只是生产设备自动化，还要生产流程信息化，生产管理精益化。

　　⑦安装、维保创新

　　培养高素质的安装维保管理和作业人员，提高对安装过程的管控力度和效果。加大“维保业务”的开展。大幅度增加“质保期外”维保台量。使工程服务成为公司今后重要的利润增长点。

　　⑧采购管理创新

　　整合现有资源构建物资信息动态化处理平台，将物资采购信息、供应商信息与计划、库存相结合，建立动态交叉数据库，提升采购过程的管理水平和采购物料的性价比，实现信息共享，相互调配，大幅减少备用物资的积压和资金占用。

　　⑨质量零缺陷创新

　　进一步推行“质量零缺陷”和卓越绩效管理理念和方法，以冲刺中国质量奖为契机，全面提升产品销售质量、设计质量、制造质量、装箱发运质量、安装质量、安装过程沟通协调质量、维保质量全过程七个质量，加强经营管理全流程的质量管理。

　　（5）未来发展面临的主要风险

　　①行业增速进一步放缓风险

　　根据国内电梯市场的发展情况，结合考虑宏观调控政策下的房地产业、公共设施建设、基础设施建设等因素，电梯行业告别了顶峰增长期，由于房地产行业“去库存”正紧锣密鼓地进行，新增住宅建设的增量放缓，虽然随着公共设施建设、基础设施建设的推进会带来一部分新梯增量，但电梯行业短期总体仍面临市场需求增速减缓的风险，从而对公司的产品销售造成影响。

　　②市场竞争加剧风险

　　中国已经成为全球最大的制造国和消费国，电梯生产企业数量较多，外资企业、本土企业及合资企业，国外品牌、民族自主品牌、合资品牌，在各类产品之间均存在激烈的竞争。尽管公司在电梯行业具有一定的竞争优势，但仍然面临行业竞争加剧的冲击等市场风险，从而可能会影响到公司的经营业绩和财务状况。

　　③生产要素价格波动风险

　　公司采购的直接材料主要包括外购零部件和钢材料，直接材料价格的变动对公司成本产生直接影响，而公司随着规模的不断扩大人员不断增加，或因宏观经济环境变化和政策调整使得人力、水、电、土地等生产要素成本出现较大波动，而终端产品的销售价格因市场竞争激烈不能够完全消化成本波动影响，将会对公司的经营业绩产生一定影响。

　　④固定资产快速扩大风险

　　随着公司业务规模扩展以及智能生产设备的投入，生产基地的布局、营销网络的建设，公司固定资产规模快速扩大，公司的生产成本也不断提高，若公司不能有效的提高订单获取能力、提高产能，充分发挥固定资产使用效能，将面临固定资产规模扩大所导致的财务风险。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□是√否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√适用□不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□是√否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□适用√不适用

　　6、面临暂停上市和终止上市情况

　　□适用√不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　□适用√不适用

　　公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□适用√不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√适用□不适用

　　公司本年度合并范围比上年度增加2户，为新设立苏州工业园区康力机器人产业投资有限公司、杭州法维莱科技有限公司。

　　（4）对2017年1-3月经营业绩的预计

　　□适用√不适用

　　康力电梯股份有限公司

　　董事长：王友林

　　2017年3月30日

　　证券简称：康力电梯证券代码：002367公告编号：201714

　　康力电梯股份有限公司

　　第三届董事会第二十二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议通知于2017年3月17日以邮件方式向全体董事发出，会议于2017年3月28日上午在公司会议室以现场方式召开，会期半天。本次会议应到董事7名，实到7名。会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》相关规定，公司监事、高级管理人员、中介机构列席了会议。本次会议由董事长王友林先生主持。经过全体董事审议，投票表决通过以下议案：

　　二、董事会会议审议情况

　　1、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2016年度总经理工作报告》；

　　2、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2016年度董事会工作报告》，该议案将提交公司2016年年度股东大会审议；

　　《2016年度董事会工作报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事耿成轩女士、强永昌先生、夏永祥先生向董事会提交了《2016年度独立董事述职报告》，并将在公司2016年年度股东大会上述职。《2016年度独立董事述职报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　3、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2016年度财务决算报告》，该议案将提交公司2016年年度股东大会审议；

　　公司2016年度财务报表已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了天衡审字（2017）00419号标准无保留意见的审计报告。2016年度，公司实现营业收入331,405.81万元，较上年同期增长1.34%；实现利润总额51,590.85万元，较上年同期下降了12.19%；归属于母公司所有者的净利润42,406.83万元，较上年同期下降13.24%；基本每股收益为0.5592元/股，较上年同期下降15.49%。截止2016年12月31日，公司总资产为520,883.18万元，较上年末增加28.65%；归属于母公司的所有者权益348,914.75万元，较上年末增加49.10%。

　　4、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2016年年度报告及摘要》，该议案将提交公司2016年年度股东大会审议；

　　《2016年年度报告》详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

　　《2016年年度报告摘要》详见《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

　　5、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2016年度利润分配预案》，该议案将提交公司2016年年度股东大会审议；

　　2016年度，经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司实现净利润47,190.36万元，年初未分配利润64,515.01万元，本年度可供股东分配的利润为91,033.28万元。

　　鉴于目前公司正处于转型发展的重要时期，根据公司2017年的发展规划，要推动公司转型升级的顺利实施，需要大量资金作为支撑。且公司2016年半年度已进行现金分红，公司2016年半年度利润分配方案为：以公司总股本797,652,687股为基数，向全体股东每10股派2.00元人民币现金（含税），共计派发现金红利159,530,537.40元。因此，公司2016年度不分配利润符合《公司章程》的规定及公司的实际发展情况，同意公司2016年度不分配利润。

　　独立董事、监事会就该事项发表的意见详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

　　6、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《董事会关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

　　独立董事、监事会、保荐机构就该事项发表的意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《董事会关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

　　7、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2016年度内部控制自我评价报告》；

　　《2016年度内部控制自我评价报告》、独立董事、监事会就该事项发表的意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　8、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《内部控制规则落实自查表》；

　　《内部控制规则落实自查表》、独立董事、监事会就该事项发表的意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　9、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司审计机构2016年度审计工作评价及续聘的议案》；该议案将提交公司2016年年度股东大会审议；

　　经过董事会审计委员会的考核评价，认为：天衡会计师事务所严格遵守新的审计准则，实施了风险导向审计，对重要审计领域的确定、重要性水平的确定均符合专业要求；审计程序的选用恰当、合规，审计证据充分、适当，审计工作底稿要素完整；审计总结内容完整和充分，关注了公司重大事项，并在会计报表附注中进行了披露，为公司出具的2016年度审计意见真实合法、依据充分。

　　天衡会计师事务所在担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，很好地履行了审计的责任与义务，为公司出具了各项客观、公正的专业报告，公司同意继续聘请天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构。

　　独立董事就该事项发表了独立意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　10、会议以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于拟投资设立物联网投资基金暨关联交易的议案》，关联董事王友林先生、朱琳懿女士回避表决，该议案将提交公司2016年年度股东大会审议；

　　独立董事、监事会、保荐机构就该事项发表的意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《关于拟投资设立物联网投资基金暨关联交易的公告》详见《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

　　11、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于使用自有资金进行投资理财的议案》；

　　独立董事、监事会就该事项发表的意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《关于使用自有资金进行投资理财的公告》详见《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

　　12、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提请召开2016年年度股东大会的议案》。

　　具体通知、内容详见公司信息披露媒体《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　康力电梯股份有限公司

　　董事会

　　2017年3月30日

　　证券代码：002367证券简称：康力电梯公告编号：201718

　　康力电梯股份有限公司

　　关于拟投资设立物联网投资基金

　　暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别风险提示：本次拟投资设立物联网投资基金的事项尚处于意向阶段，存在较大的不确定性。目前相关方未签署正式的合作协议书，相关合作条款和条件以后期签署的正式合作协议为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。本公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。

　　一、本次投资暨关联交易概述

　　（一）本次投资的基本情况

　　康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”或“康力电梯”）本次投资物联网基金，继续探索发展模式的创新。拟通过物联网基金的投资，寻找与公司产业发展方向相关联的投资标的，深化制造业与物联网、互联网、智能社区、智慧城市、先进技术的融合发展，推动公司的产品升级、技术创新、服务扩展，进一步加强和巩固行业龙头地位，同时获取物联网产业发展的市场机遇。

　　公司拟联合苏州君子兰启航一号股权投资基金合伙企业(有限合伙)（以下简称“启航一号”）、苏州市吴江东方国有资本投资经营有限公司（以下简称“东方国资”）、苏州汾湖投资集团有限公司（最终出资人或为汾湖投资控股子公司，以下统一简称“汾湖投资”）共同设立“康力君赢物联网股权投资中心（有限合伙）”（暂定名，最终以工商行政管理机关核准登记名称为准，以下简称“基金”）。

　　苏州君子兰资本管理有限公司（以下简称“君子兰资本”）为启航一号的普通合伙人。

　　苏州创禾创业投资管理有限公司和苏州市吴江产业投资有限公司为东方国资全资子公司。

　　拟新设苏州君赢股权投资基金管理有限公司（暂定名,以下简称“君赢投资”）作为基金的普通合伙人，注册资本300万元，其中君子兰资本持股55%，康力电梯持股35%，苏州创禾创业投资管理有限公司和汾湖投资合计持股10%。

　　基金的组织形式为有限合伙企业，基金规模为2.01亿元人民币，均以货币方式出资。各合伙人认缴的出资额及出资比例的具体情况如下：

　　■

　　（二）关联交易情况

　　公司控股股东、董事长王友林先生的配偶朱美娟女士持有本次交易合作方君子兰资本8%的股权，认缴启航一号38.42%合伙份额，公司此次对外投资构成与关联方的共同投资行为，属于关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　（三）审批程序

　　公司本次投资事项已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，关联董事王友林先生、朱琳懿女士回避表决。

　　该议案提交公司董事会审议前已取得独立董事的事前认可，且独立董事已对本次关联交易发表了同意的独立意见。

　　此项交易需经股东大会批准，与该关联交易有利害关系的关联人放弃在股东大会上对该议案的投票权。同时，董事会提请股东大会授权董事会全权办理本次对外投资的相关事项，包括但不限于：协议磋商、签署，成立基金管理公司、合伙企业等；在公司通过的核心条款不变的前提下，对相关协议进行必要的修改、完善。

　　二、合作方基本情况介绍

　　（一）合作方基本情况

　　1、专业投资机构：苏州君子兰资本管理有限公司

　　（1）类型：有限责任公司

　　（2）成立时间：2014年12月31日

　　（3）法定代表人：王学军

　　（4）注册资本：1,000万元人民币

　　（5）统一社会信用代码：91320594323555764R

　　（6）住所：苏州工业园区苏惠路88号环球财富广场1幢4510室

　　（7）经营范围：资产管理，投资管理，投资咨询，企业管理咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（8）控股股东及实际控制人：王学军

　　（9）君子兰资本已依照《证券投资基金法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规履行登记备案程序，登记编号为P1019370。

　　（10）近年主要财务数据（元）：

　　■

　　2、有限合伙人：苏州君子兰启航一号股权投资基金合伙企业(有限合伙)

　　（1）类型：有限合伙企业

　　（2）成立时间：2015年10月21日

　　（3）执行事务合伙人：苏州君子兰资本管理有限公司

　　（4）统一社会信用代码：91320594MA1MA42L9L

　　（5）住所：苏州工业园区苏惠路88号环球财富广场1幢4511室

　　（6）经营范围：从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资及相关咨询服务；从事投资管理及相关咨询服务业务，实业投资，资产管理，投资咨询，企业管理咨询，商务信息咨询，企业形象策划，市场营销策划。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（7）实际控制人：王学军

　　启航一号作为有限合伙企业，依据其《合伙协议》，由君子兰资本作为基金管理人和执行事务合伙人，行使实质上的经营管理权。因此，由君子兰资本对启航一号实施经营管理控制。君子兰资本的实际控制人王学军即为启航一号的实际控制人。

　　（8）启航一号已依照《证券投资基金法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规履行登记备案程序，备案编码为SE4644。

　　（9）主要投资领域：TMT、智能制造和新能源等新兴产业的股权投资。

　　（10）近年主要财务数据（元）：

　　■

　　3、有限合伙人：苏州市吴江产业投资有限公司

　　（1）类型：有限责任公司

　　（2）成立时间：2016年12月28日

　　（3）法定代表人：顾焱

　　（4）注册资本：500,000万元人民币

　　（5）统一社会信用代码：91320509MA1N83B1XT

　　（6）住所：吴江区松陵镇开平路300号

　　（7）经营范围：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资与创业投资管理顾问机构。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（8）控股股东：苏州市吴江东方国有资本投资经营有限公司

　　4、有限合伙人：苏州汾湖投资集团有限公司

　　（1）类型：有限责任公司

　　（2）成立时间：2005年12月14日

　　（3）法定代表人：杨亚峰

　　（4）注册资本：300,000万元人民币

　　（5）统一社会信用代码：913205097827335079

　　（6）住所：吴江区黎里镇府前路北侧

　　（7）经营范围：对实业投资、基础建设投资；资产管理收益；国内贸易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（8）控股股东：江苏省汾湖高新技术产业开发区管理委员会

　　5、苏州创禾创业投资管理有限公司

　　（1）类型：有限责任公司

　　（2）成立时间：2014年10月21日

　　（3）法定代表人：张彦红

　　（4）注册资本：250万元人民币

　　（5）统一社会信用代码：91320509313993074Q

　　（6）住所：吴江区松陵镇人民路300号

　　（7）经营范围：创业投资管理服务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业投资管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（8）控股股东：苏州市吴江东方国有资本投资经营有限公司

　　（二）关联关系或其他利益关系说明

　　君子兰资本和启航一号是公司关联方，其与公司的关联关系如下：

　　公司控股股东、董事长王友林先生的配偶朱美娟女士持有君子兰资本8%的股权，认缴启航一号38.42%合伙份额。

　　其余合作方与公司不存在关联关系。

　　三、基金基本情况

　　1、基金名称：康力君赢物联网股权投资中心（有限合伙）（暂定名，最终以工商行政管理机关核准登记名称为准）。

　　2、组织形式：有限合伙制。

　　3、基金规模：2.01亿元人民币。

　　4、基金存续期：5+1+1年，其中前三年为投资期，投资期后为退出期。

　　本基金存续周期设定为5年，可根据管理人的申请由合伙人大会批准延长两次，每次1年，最长不超过7年，是业界常用的“5+1+1”模式。

　　5、基金管理人：苏州君赢股权投资基金管理有限公司（暂定名，最终以工商行政管理机关核准登记名称为准）。

　　6、出资额及出资进度：

　　基金所有合伙人均以货币方式出资，基金认缴资金采用按项目到位原则。各合伙人认缴的出资额及出资比例的具体情况如下：

　　■

　　7、投资目标战略和定位：

　　基金重点聚焦在物联网相关的领域，包括传感器、通信芯片及器件、大数据、云计算等领域。

　　基金投资标的的发展阶段分布设定为，约80%的基金总量会选择成长期的高科技型企业项目，约20%的基金总量会选择在早期的科技项目。

　　8、会计核算方式：

　　基金采用中国现行有效的企业会计准则进行核算，会计制度采用公历年制，自每年一月一日起至当年十二月三十一日止为一个会计年度。首个会计年度自基金设立之日起至当年的十二月三十一日。基金管理人以基金为核算主体，单独建账，独立核算，单独编制财务报告并及时向基金合伙人进行披露。

　　9、退出机制：

　　投资基金完成对标的的投资、收购并进行规范培育。符合康力电梯要求的，基金承诺在同等条件下优先向康力电梯进行出售；康力电梯同意在基金投资的标的符合收购条件时优先收购，具体收购标准和收购条件、价格等届时由各方共同协商确定。经基金投委会同意，标的资产可以选择在新三板或其他交易所挂牌、境内外独立上市（IPO）、借壳上市或转让给其他第三方等退出方式。

　　10、经营管理：

　　（1）君赢投资担任合伙企业的普通合伙人和执行事务合伙人，按照国家有关法律、法规以及合伙协议的规定执行合伙事务，主持合伙企业的日常经营管理和行政事务。

　　（2）君赢投资的股东会为基金管理公司的最高决策机构。执行董事和总经理由君子兰资本推选。股东推荐人选组成投资决策委员会，负责基金运作的投资决策事宜。投资决策委员会委员5名，采用4票通过制(5票中有4票表决通过则项目投决通过），其中君子兰资本推选2名，康力电梯推选2名，东方国资推选1名。

　　君赢投资实行总经理负责制，日常事务由股东对总经理进行充分的授权，总经理负责公司日常经营业务，公司监事由康力电梯指定。

　　11、基金费用及收益的分配原则：

　　（1）年管理费按认缴出资总额的1.5%收取，每年支付一次。基金存续期管理费累积总额不超过认缴出资总额的10%。

　　（2）收益分配：基金按项目进行收益分配，项目基准年收益率为8%（单利）。项目达到基准收益率以上时，普通合伙人收取全部投资收益的20%作为业绩报酬，全体合伙人分配全部投资收益的80%，同时普通合伙人按业绩报酬的35%比例计提风险保障金留存至合伙企业账户，直至合伙人累积所分配资金不小于合伙人认缴金额，此后普通合伙人业绩报酬部分不再计提风险保障金。如基金存续期满时，合伙人所分配资金仍小于合伙人认缴金额，则累积风险保障金分配给合伙人以补偿本金损失部分。

　　①普通合伙人业绩报酬的分配原则

　　当期项目投资收益达到基准年收益率8%以上；

　　当期项目投资收益须补足未弥补亏损；

　　定义，合伙人前期项目累积已分配资金＋普通合伙人计提风险保障金—合伙人前期项目累积投资本金＜0时，对应数值的绝对值为未弥补亏损，反之未弥补亏损为0；

　　当期项目普通合伙人业绩报酬＝（当期项目投资收益-未弥补亏损）×20%；

　　当期项目普通合伙人业绩报酬35%比例部分计提为风险保障基金。

　　②可分配资金的分配顺序

　　（Ⅰ）项目年投资收益率≤8%

　　当期项目可分配资金按所有合伙人实缴出资比例回收当期项目对应的出资额和投资收益，分配资金小于项目出资额部分计入未弥补亏损。

　　（Ⅱ）项目年投资收益率＞8%

　　当期项目可分配资金应首先让所有合伙人按实缴出资比例回收当期项目对应的出资额。

　　1）当期项目投资收益≤当期未弥补亏损

　　当期项目全部投资收益按实缴出资比例分配至所有合伙人。

　　2）当期项目投资收益＞当期未弥补亏损

　　当期项目全部投资收益中未弥补亏损等额部分按实缴出资比例分配至所有合伙人，剩余投资收益分配普通合伙人20%作为业绩报酬，分配全体合伙人80%，且普通合伙人按业绩报酬的35%比例计提风险保障基金留存至合伙企业账户，直至合伙人所分配资金不小于合伙人认缴金额。

　　四、本次对外投资进度情况说明

　　本次拟投资设立物联网投资基金的事项尚处于意向阶段，存在较大的不确定性。目前相关方未签署正式的合作协议书，相关合作条款和条件以后期签署的正式合作协议为准。

　　敬请广大投资者理性投资，注意风险。本公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。

　　五、交易的资金来源和定价政策

　　1、资金来源：公司自有资金；

　　2、定价政策：本次共同投资设立物联网投资基金，本着平等互利的原则，出资方经友好协商，以等价现金形式出资。

　　六、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

　　（一）本次对外投资的目的和对公司的影响

　　公司以自有资金投资参与设立物联网投资基金，依托基金合伙人的专业团队优势、项目资源优势和平台优势，积极寻找具有良好发展前景的项目，拓展投资渠道，提高公司新项目的开发和投资能力，提升公司综合竞争能力。

　　本次投资亦有利于实现公司产业整合升级和完善行业布局的目标，本次投资符合公司发展战略。本次投资是公司正常的投资行为，对公司当期和未来不会产生重大财务影响，不存在损害上市公司股东利益的情形。

　　（二）本次对外投资存在的风险

　　在对外投资和投后管理、运营过程中将受到经济环境、行业周期、标的公司经营管理、交易方案等多种因素影响，存在以下风险：

　　1、本次对外投资的合作方涉及国有资本，需相关部门审批，存在不确定性风险。

　　2、本次对外投资存在基金未能设立的风险、基金合伙人出资未能按约定缴纳的风险。

　　3、基金具有投资周期长、流动性较低的特点，基金运行过程中将受到宏观经济、行业周期、标的公司经营管理、交易方案、并购整合、决策失误或行业环境发生重大变化等多种因素影响，可能面临投资效益不达预期或基金亏损的风险，或基金运作过程中会面临在项目选择、项目管理和项目退出等各种环节的法律风险。

　　鉴于本次对外投资的风险及不确定性，公司将密切关注基金设立、管理、投资决策及投后管理进展情况，防范投资风险，维护投资资金安全。本公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。

　　七、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　　年初至本公告披露日，公司与君子兰资本累计已发生的各类关联交易的总金额为0元。

　　八、公司声明及承诺

　　1、公司声明：公司过去十二个月内不存在闲置募集资金暂时补充流动资金、不存在将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、不存在将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款的情况。

　　2、公司承诺：在本次投资事项发生后的十二个月内，公司不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、不将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、不将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。

　　九、独立董事事前认可和独立意见

　　公司董事会在审议该项议案前，向独立董事提供了关于拟投资设立物联网投资基金的设立方案以及相关资料，并与公司董事会成员、管理层进行了必要沟通、交流；独立董事对该事项进行事前审查，经审议，独立董事一致同意将该关联交易事项提交本次董事会会议审议。

　　基于独立判断，全体独立董事一致认为：本次关联交易依据市场交易原则公平、公开、公正、合理地协商交易价格，交易价格公允合理，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形，不会对公司的持续经营能力和独立性产生不良影响。本次投资项目的实施能够提高公司的综合竞争力，符合公司战略规划，能够充分利用基金的资金优势以及专业投资机构的专业资源和其他社会资源，通过专业的投资机制和投资方式，培育新的利润增长点，创新业务模式，拓展公司业务领域，实现公司持续、健康、稳定发展。

　　十、保荐机构核查意见

　　本保荐机构认为：本次拟投资设立物联网投资基金暨关联交易预计的决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和康力电梯《公司章程》的规定，关联交易依据市场交易原则公平、公开、公正、合理地协商交易价格，交易价格公允合理，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形，不会对公司的持续经营能力和独立性产生不良影响，符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定；履行了公司的相关程序，保荐机构同意提交公司股东大会审议。

　　十一、其他

　　公司拟投资设立物联网投资基金公告首次披露后，公司会根据对外投资的进展和变化情况，真实、准确、完整、及时披露对外投资的情况。敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。

　　十二、备查文件

　　1、《康力电梯股份有限公司第三届董事会第二十二次会议决议》；

　　2、《康力电梯股份有限公司第三届监事会第十六次会议决议》；

　　3、《独立董事关于拟投资设立物联网投资基金暨关联交易的事前认可意见》；

　　4、《独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》；

　　5、广发证券(17.130,0.04,0.23%)股份有限公司《关于康力电梯股份有限公司拟投资设立物联网投资基金暨关联交易的核查意见》。

　　特此公告。

　　康力电梯股份有限公司董事会

　　2017年3月30日

　　证券代码：002367证券简称：康力电梯公告编号：201717

　　康力电梯股份有限公司董事会

　　关于2016年度募集资金存放

　　与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）和深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）将2016年度（以下简称“本报告期”）募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　1、2010年首次公开发行股票

　　经中国证监会《关于核准康力电梯股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2010]187号）核准，公司于2010年3月2日成功发行人民币普通股（A股）33,500,000股，每股面值1元，发行价格为每股27.10元，共募集资金人民币907,850,000.00元。扣除承销费和保荐费55,000,000.00元后的募集资金为人民币852,850,000.00元，另减除审计费、律师费、信息披露费和发行登记费等其他发行费用6,141,450.00元后，公司本次募集资金净额为人民币846,708,550.00元。上述募集资金业经江苏天衡会计师事务所有限公司验证，并由其出具天衡验字（2010）011号《验资报告》。

　　根据2010年12月28日财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》（财会[2010]25号）的有关规定，将首次公开发行股票过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用共计404.03万元全部计入当期损益。公司已于2011年2月21日将上述费用归还至募集资金专储账户。

　　2、2016年非公开发行股票

　　经中国证监会《关于核准康力电梯股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1046号）核准，公司于2016年7月25日成功发行人民币普通股（A股）59,052,563股，每股面值1元，发行价格为每股15.41元，共募集资金人民币909,999,995.83元。扣除承销费和保荐费15,700,000.00元后的募集资金为人民币894,299,995.83元，另扣除律师费等其他发行费用15,300,000.00元后，公司本次募集资金净额为人民币878,999,995.83元。上述募集资金业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天衡验字（2016）00151号《验资报告》。

　　（二）募集资金使用情况

　　单位：万元

　　■

　　（三）募集资金结余情况

　　截至2016年12月31日，2010年首次公开发行股票募集资金已全部使用完毕，2016年非公开发行股票募集资金存储专户余额为71,049.55万元，具体存放情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　（四）募集资金账户情况

　　目前，公司2010年首次公开发行股票募集资金项目已全部建设完成，募集资金存储专户已经注销，具体注销情况如下：

　　■

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关法律、法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金专项管理制度》，对募集资金实行专户存储。公司募集资金按投资项目分别存放于专用银行账户，并与保荐机构、银行、子公司签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》。根据协议约定，保荐人可以随时到开户银行查询专户资料，开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料；开户银行按月向公司出具对账单，并抄送保荐机构，开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整；公司一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或者募集资金净额的5%的，开户银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。

　　公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照《募集资金专项管理制度》履行资金使用审批手续，凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内经总经理签字后报财务部，由财务部经办人员审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款，凡超过董事会授权范围的应报董事会审批。

　　公司严格执行《募集资金专项管理制度》及与保荐人、开户银行签订的三方监管协议、四方监管协议以及相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的情况。

　　三、2016年度募集资金的实际使用情况

　　募集资金具体使用情况如下表：

　　单位：万元

　　■

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情形。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规情形。

　　康力电梯股份有限公司

　　董事会

　　2017年3月30日